Strona głównaSzkoleniaKontakt
Rekomendacje firm inwestycyjnych

W dniach 17-18 września 2019 roku, w Warszawie przeprowadziliśmy szkolenie pt. „Rekomendacje firm inwestycyjnych”.

Przykładowe zagadnienia

  • Co jest rekomendacja inwestycyjną, a co nią nie jest
  • Rekomendacja inwestycyjna – regulacje na poziomie Unii Europejskiej / ogólne wymogi
  • Rekomendacja inwestycyjna w ramach usługi doradztwa inwestycyjnego – regulacje / kryteria / wymogi
  • Rekomendacja inwestycyjna o charakterze ogólnym – regulacje / kryteria / wymogi
  • Podmioty i osoby uprawnione do wydawania rekomendacji inwestycyjnych / wytyczne branżowe
  • Procedury wewnętrzne w firmach inwestycyjnych
  • Zarządzanie konfliktami interesów / Regulacje wewnętrzne służące do zarządzania konfliktem interesów
  • Pracownicy odpowiedzialni za zarządzanie konfliktem interesów w firmie inwestycyjnej
  • Ujawnianie konfliktu interesów
  • Nadzór wewnętrzny w firmach inwestycyjnych – inspektor nadzoru / pracownicy zarząd
  • Zasady dystrybucji oraz upubliczniania rekomendacji
  • Treść rekomendacji
  • Selekcja spółek będących przedmiotem rekomendacji
  • Pozyskiwanie danych do sporządzenia rekomendacji
  • Metody wyceny spółek
  • Wpływ rekomendacji na rynek
  • Rekomendacje inwestycyjne w ramach usługi doradztwa inwestycyjnego
  • Nadużycia związane z rekomendacjami
  • Część warsztatowa – stworzenie rekomendacji o charakterze ogólnym

Zapisz się na nasz newsletter!


© 2018 Rock Solid Investments. All Rights Reserved.